北京商報(bào)訊（記者 孟凡霞 劉宇陽）因存在對(duì)廣發(fā)控股（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)控股香港”）風(fēng)控缺失等問題，廣發(fā)證券被證監(jiān)會(huì)采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的措施。8月5日晚間，廣發(fā)證券發(fā)布公告表示，收到證監(jiān)會(huì)的行政監(jiān)管措施決定書。由于存在四項(xiàng)問題，廣發(fā)證券被限制增加場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)模和新業(yè)務(wù)種類6個(gè)月。事實(shí)上，今年3月，廣發(fā)證券就曾因?qū)�境外子公司管控不到位等問題被廣東證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。

　　8月5日，廣發(fā)證券發(fā)布關(guān)于公司收到證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書的公告。公告內(nèi)容顯示，8月5日，廣發(fā)證券收到證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）。

　　《決定》內(nèi)容顯示，經(jīng)查，廣發(fā)證券存在四項(xiàng)問題。一是對(duì)廣發(fā)控股香港風(fēng)險(xiǎn)管控缺失，包括對(duì)廣發(fā)控股香港新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控不足、風(fēng)控系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)對(duì)廣發(fā)控股香港風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的全覆蓋、對(duì)廣發(fā)控股香港風(fēng)控要求執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度不夠等。

　　二是對(duì)廣發(fā)控股香港合規(guī)管理存在缺陷，對(duì)廣發(fā)控股香港合規(guī)管理有效性缺乏監(jiān)督。三是對(duì)廣發(fā)控股香港內(nèi)部管控不足，包括財(cái)務(wù)、組織架構(gòu)管控不力等。四是作為數(shù)據(jù)報(bào)送的責(zé)任主體，未做好廣發(fā)控股香港月度數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。

　　對(duì)于上述問題，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣發(fā)證券采取限制增加場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)模6個(gè)月、限制增加新業(yè)務(wù)種類6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　就廣發(fā)證券擬采取的具體整改措施以及相關(guān)處罰可能對(duì)公司業(yè)務(wù)方面造成的影響，北京商報(bào)記者進(jìn)行了采訪，廣發(fā)證券表示，公司將按照監(jiān)管要求積極整改。

　　值得一提的是，在此之前，廣發(fā)控股香港的下屬全資子公司廣發(fā)投資（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)投資香港”）旗下的一只基金，由于外匯劇烈波動(dòng)和相關(guān)市場(chǎng)流動(dòng)性缺乏等原因，在2018年遭受了重大投資損失，并進(jìn)一步導(dǎo)致廣發(fā)證券2018年合并凈利潤減少超9億元。

　　3月27日，廣發(fā)證券發(fā)布公告表示，廣發(fā)投資香港于2016年在開曼注冊(cè)成立了一只以衍生品對(duì)沖策略為主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP（以下簡(jiǎn)稱“Pandion基金”）。自2018年8月起，受外匯劇烈波動(dòng)和相關(guān)市場(chǎng)流動(dòng)性缺乏等因素影響，Pandion基金于2018年底的凈值為-0.44億美元，2018年度虧損1.39億美元。

　　由于該基金納入廣發(fā)證券合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍，導(dǎo)致廣發(fā)證券2018年合并凈利潤減少9.19億元，已超過2017年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%。據(jù)2018年年度報(bào)告顯示，廣發(fā)證券營業(yè)收入為152.7億元，同比減少29.43%。歸屬于上市公司股東的凈利潤為43億元，同比減少49.97%。

　　Pandion基金的重大投資損失也引起了監(jiān)管注意。3月27日，廣東證監(jiān)局發(fā)布“關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定”指出，廣發(fā)證券存在對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù)等問題，違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)廣發(fā)證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。彼時(shí)，廣發(fā)證券在相關(guān)公告中回應(yīng)表示，公司高度重視，將切實(shí)進(jìn)行整改，采取措施建立并持續(xù)完善覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。宋媛媛/制表