上市不到一年就被罕見重罰！這家券商被限制新增各項業務規模3個月

　　孫翔峰

　　華林證券1月3日晚間公告，收到中國證監會《關于對華林證券股份有限公司采取限制業務活動措施的決定》（以下稱《處罰決定》），對公司采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。

　　這意味著，華林證券在未來3個月不能開展任何新業務，只能維持現有業務運轉，甚至給新股民開戶都不可以！

　　證監會列示華林證券7大違規

　　一是公司章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工；

　　二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規總監出具書面合規性專項考核意見；

　　三是對子公司合規管控不足，如從未對子公司進行合規檢查；未向另類子公司選派合規負責人，向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公；

　　四是未對投行、資產證券化業務等出現重大風險或違規問題涉及的責任人或責任部門進行問責；

　　五是公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關系的人員擔任，甚至部分關鍵職位由一人兼任（代行），公司內部難以形成有效的監督制衡；

　　六是總經理林立除在公司任職外，還擔任了深圳市立業集團有限公司等4家公司董事；

　　七是監事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規定、公司董事會授權不明確等；

　　《處罰決定》指出，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十一條、第二十四條、第二十七條，《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三十七條，《證券公司內部控制指引》第七條，《證券公司合規管理實施指引》第二十條的規定，反映出華林證券內部控制不完善、治理結構不健全。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，證監會決定對華林證券采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。

　　高管層頻頻變動

　　前三季度業績墊底

　　華林證券雖然2019年1月才上市，但是其高管層頻繁變動已經令市場印象深刻。

　　2019年11月12日晚間，華林證券連發多份公告，披露了包括總經理、財務總監和監事會主席在內的多位高管變更的重大消息，實控人夫妻林立與潘寧辭去部分管理職務。

　　華林證券在公告中披露，經第二屆董事會第七次會議同意，聘任現任董事會秘書朱文瑾為總經理，聘任關曉斌為財務總監。而之前董事長和總經理一肩挑的林立，則辭去總經理之職，只保留了董事長一職。原董事、副總裁兼財務總監潘寧辭職財務總監一職，只繼續擔任董事及副總裁。

　　有意思的是，11月13日距離華林證券上一輪高管大變動不足半年。2019年5月，林立才擔任首席執行官（CEO）一職。當月，華林證券第二屆董事會審議通過潘寧任公司副總裁和財務總監。

　　2019年5月，深交所發函要求華林證券說明董事和高級管理人員變動較為頻繁的原因、對公司正常經營是否產生影響；另外，還需自查并說明公司董事和高級管理人員兼任各項職務的情況，能否確保各部門、各崗位之間的制衡和監督，能否確保內部控制的有效執行，董事和高級管理人員能否有足夠的時間和精力勝任相關工作。

　　管理混亂讓華林證券的經營壓力大增。2019年三季報顯示，華林證券前三季度實現營業收入6.74億元，在36家A股上市券商中排名墊底，較2018年前三季度的7.29億元下降7.46%，同時也是唯一營業收入同比下降的上市券商。

　　事實上，華林證券的業績已連續數年下滑。自2015年營收和凈利攀升至16.69億元和8.16億元的高點之后，2016至2018年連續三年下降。其中，營業收入同比降幅分別為20.99%、19.05%和6.22%，凈利潤同比降幅則為27.8%、21.38%和25.58%。