中國網財經1月13日訊 四川證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對四川新金路集團股份有限公司(簡稱“新金路”或“公司” 證券代碼：000510)采取出具警示函措施的決定。經查，新金路存在以下違規(guī)行為：

　　新金路于2017年11月10日在恒豐銀行成都分行辦理定期存單業(yè)務，并立即設定質押，為四川宏遠達物流有限公司貸款提供擔保，擔保時間為2017年11月10日至21日，擔保金額4900萬元，占公司最近一期經審計凈資產(2016年)的6.09%，但新金路未將上述擔保事項提交董事會審議，也未進行信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關規(guī)定。

　　根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對新金路采取出具警示函措施。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的影響。

　　前款所稱重大事件包括：

　　(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責任；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；董事長或者經理無法履行職責；

　　(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；

　　(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；

　　(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產生重大影響；

　　(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；

　　(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；

　　(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；

　　(十六)主要或者全部業(yè)務陷入停頓；

　　(十七)對外提供重大擔保；

　　(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；

　　(十九)變更會計政策、會計估計；

　　(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；

　　(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定： 信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文

　　關于對四川新金路集團股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　四川新金路集團股份有限公司：

　　經我局現場檢查，發(fā)現你公司存在以下違規(guī)行為：

　　你公司于2017年11月10日在恒豐銀行成都分行辦理定期存單業(yè)務，并立即設定質押，為四川宏遠達物流有限公司貸款提供擔保，擔保時間為2017年11月10日至21日，擔保金額4900萬元，占公司最近一期經審計凈資產(2016年)的6.09%，但你公司未將上述擔保事項提交董事會審議，也未進行信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關規(guī)定。

　　根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函措施。你公司應當在收到本監(jiān)督管理措施后10個工作日內向我局提交書面報告。你公司應吸取經驗教訓，規(guī)范擔保流程，杜絕再次發(fā)生類似事件。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　四川證監(jiān)局

　　2020年1月9日