北京7月12日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)自2018年8月16日至2019年2月26日，浙江保億物業(yè)服務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保億物業(yè)”，872269）資金被控股股東保億置業(yè)集團(tuán)有限公司非經(jīng)營(yíng)性違規(guī)占用，被占用資金分別為2200萬元、70萬元、1000萬元和400萬元，合計(jì)3670.00萬元（截至2019年2月26日，上述占用資金已歸還）。保億物業(yè)未履行相應(yīng)的審議程序，未及時(shí)進(jìn)行信息披露，直至2019年3月5日才履行相關(guān)決策程序并補(bǔ)充披露。董菁作為時(shí)任公司董事長(zhǎng)，張偉民作為時(shí)任總經(jīng)理，陳雪作為時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，馮元作為時(shí)任董事會(huì)秘書，對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第十四條和第二十條規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)保億物業(yè)及董菁、張偉民、陳雪和馮元予以警示，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　保億物業(yè)應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源，切實(shí)做好信息披露工作。保億物業(yè)應(yīng)當(dāng)在2019年7月5日前向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

　　記者查詢發(fā)現(xiàn)，保億物業(yè)主辦券商為西部證券。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條的規(guī)定，主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第十四條規(guī)定：公眾公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開披露信息。

　　公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)浙江保億物業(yè)服務(wù)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定

　　浙江保億物業(yè)服務(wù)股份有限公司、董菁、張偉民、陳雪、馮元:

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)自2018年8月16日至2019年2月26日，浙江保億物業(yè)服務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）資金被控股股東保億置業(yè)集團(tuán)有限公司非經(jīng)營(yíng)性違規(guī)占用，被占用資金分別為2,200萬元、70萬元、1,000萬元和400萬元，合計(jì)3,670.00萬元（截至2019年2月26日，上述占用資金已歸還）。公司未履行相應(yīng)的審議程序，未及時(shí)進(jìn)行信息披露，直至2019年3月5日才履行相關(guān)決策程序并補(bǔ)充披露。董菁作為時(shí)任公司董事長(zhǎng)，張偉民作為時(shí)任總經(jīng)理，陳雪作為時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，馮元作為時(shí)任董事會(huì)秘書，對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第十四條和第二十條規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定，我局決定對(duì)公司及董菁、張偉民、陳雪和馮元予以警示，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源，切實(shí)做好信息披露工作。

　　公司應(yīng)當(dāng)在2019年7月5日前向我局提交書面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年6月26日