北京11月21日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕28號）顯示，經(jīng)查，徽商期貨有限責任公司（以下簡稱“徽商期貨”）存在未按要求及時換領證券期貨經(jīng)營業(yè)務許可證、期貨居間人管理方面有較大缺陷的情況。

　　上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一、五十六條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對徽商期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，徽商期貨成立于1996年2月14日，注冊資本4.1億人民幣，吳國華為法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，第一大股東為安徽省徽商集團有限公司，持股比例71.77%。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司應當建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機構、子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

　　期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關于對徽商期貨有限責任公司采取出具警示函措施的決定

　　中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕28號 

　　徽商期貨有限責任公司：

　　經(jīng)查，你公司存在未按要求及時換領證券期貨經(jīng)營業(yè)務許可證、期貨居間人管理方面有較大缺陷的情況。

　　上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一、五十六條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年11月18日