北京11月28日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2019] 132號）顯示，經(jīng)查，北京合眾思壯科技股份有限公司（以下簡稱“合眾思壯”，002383.SZ）下屬的合眾思壯北斗導(dǎo)航有限公司于2018年11月與澳門國際銀行股份有限公司廣州分行簽訂《存單質(zhì)押合同》，約定以其定期存單為北京睿思博眾科技有限公司與澳門國際銀行股份有限公司廣州分行簽訂的《綜合授信額度合同》項下1億元債務(wù)本金及相關(guān)利息、費用提供質(zhì)押擔(dān)保。合眾思壯延至2019年4月20日披露上述對外擔(dān)保情況，信息披露不及時，違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》及《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十一條、第三十三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局現(xiàn)對合眾思壯出具警示函，提醒合眾思壯加強規(guī)范意識，提高合規(guī)能力，嚴(yán)格遵循證券法律法規(guī)要求，防范類似事件再次發(fā)生。合眾思壯應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局提交書面整改報告。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，合眾思壯成立于1998年9月30日，注冊資本7.45億元，于2010年4月2日在深圳證券交易所掛牌，郭信平為法定代表人、董事長、經(jīng)理、實控人、最終受益人，截至2019年9月30日，郭信平為第一大股東，持股2.17億股，持股比例29.11%。

　　合眾思壯于2019年4月20日發(fā)布的《關(guān)于公司對外擔(dān)保的公告》顯示，合眾思壯為其如下5家全資子公司提供了擔(dān)保：

　　1.廣州中科雅圖信息技術(shù)有限公司擬向招商銀行廣州分行及其下屬機構(gòu)申請授信，授信額度不超過人民幣金額2000萬元，合眾思壯決定對該筆授信提供擔(dān)保；

　　2.深圳合眾思壯科技有限公司擬向中國銀行深圳光明支行申請貸款，貸款額度不超過人民幣5500萬元，合眾思壯決定對該筆授信提供擔(dān)保；

　　3.廣州吉歐電子科技有限公司擬向招商銀行廣州分行及其下屬機構(gòu)申請綜合授信額度人民幣2000萬元提供擔(dān)保，合眾思壯決定對該筆授信提供擔(dān)保；

　　4.廣州思拓力測繪科技有限公司向招商銀行廣州分行及其下屬機構(gòu)申請綜合授信額度人民幣1000萬元提供擔(dān)保，合眾思壯決定對該筆授信提供擔(dān)保；

　　5.州吉歐光學(xué)科技有限公司向招商銀行廣州分行及其下屬機構(gòu)申請綜合授信額度人民幣1000萬元提供擔(dān)保，合眾思壯決定對該筆授信提供擔(dān)保。

　　此外，合眾思壯向北京銀行中關(guān)村科技園區(qū)支行申請額度1億元的銀行授信，北京海淀科技企業(yè)融資擔(dān)保有限公司對該筆授信提供擔(dān)保，同時合眾思壯全資子公司合眾思壯北斗導(dǎo)航有限公司為海科金擔(dān)保對公司授信的擔(dān)保提供反擔(dān)保。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：

　　（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

　　（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　　（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

　　（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　（七）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

　　（八）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

　　（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；

　　（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；

　　（十三）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；

　　（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

　　（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

　　（十七）對外提供重大擔(dān)保；

　　（十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

　　（十九）變更會計政策、會計估計；

　　（二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；

　　（二十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務(wù)：

　　（一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；

　　（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；

　　（三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。 在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風(fēng)險因素：

　　（一）該重大事件難以保密；

　　（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；

　　（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十三條規(guī)定：上市公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。 上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（北京合眾思壯科技股份有限公司）

　　〔2019〕132號

　　關(guān)于對北京合眾思壯科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　北京合眾思壯科技股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司下屬的合眾思壯北斗導(dǎo)航有限公司于2018年11月與澳門國際銀行股份有限公司廣州分行簽訂《存單質(zhì)押合同》，約定以其定期存單為北京睿思博眾科技有限公司與澳門國際銀行股份有限公司廣州分行簽訂的《綜合授信額度合同》項下1億元債務(wù)本金及相關(guān)利息、費用提供質(zhì)押擔(dān)保。你公司延至2019年4月20日披露上述對外擔(dān)保情況，信息披露不及時，違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》及《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十一條、第三十三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現(xiàn)對你公司出具警示函，提醒你公司加強規(guī)范意識，提高合規(guī)能力，嚴(yán)格遵循證券法律法規(guī)要求，防范類似事件再次發(fā)生。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2019年11月19日