北京1月20日訊 中國證券監督管理委員會青島監管局網站近日公布的行政監管措施決定書（〔2020〕1號）顯示，經查，融匯通網絡服務股份有限公司（以下簡稱“融匯通”，870920，已退市）未在2019年會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露中期報告。當事人劉濤作為時任公司董事長、總經理，汪國梁作為時任公司董事會秘書、財務總監，未能忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時。

　　融匯通及上述兩名責任人的行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第二十條、第二十二條的規定。依據《非上市公眾公司監督管理辦法》第五十六條、六十二條的規定，青島證監局決定對融匯通及兩名責任人采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　經記者查詢發現，融匯通成立于2000年4月11日，注冊資本5000萬人民幣，劉濤為法定代表人、董事長兼總經理、實控人、第二大股東，持股比例14.31%。融匯通于2017年3月8日在新三板掛牌，主辦券商為中信證券（600030.SH）。公司自2020年1月13日起終止掛牌。

　　《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）》第九條規定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。

　　《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第二十條規定：公司及其他信息披露義務人應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務人應當向所有投資者同時公開披露信息。

　　公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時。

　　《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第二十二條規定：股票公開轉讓與定向發行的公眾公司應當披露半年度報告、年度報告。年度報告中的財務會計報告應當經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

　　股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的公眾公司，應當披露年度報告。年度報告中的財務會計報告應當經會計師事務所審計。

　　《非上市公眾公司監督管理辦法》第五十六條規定：中國證監會依法對公司進行監督檢查或者調查，公司有義務提供相關文件資料。對于發現問題的公司，中國證監會可以采取責令改正、監管談話、責令公開說明、出具警示函等監管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應當立案調查或者移送司法機關。

　　《非上市公眾公司監督管理辦法》六十二條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務人出具專項文件的證券公司、證券服務機構及其工作人員，違反《證券法》、行政法規和中國證監會相關規定的，中國證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案；情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

　　以下為原文：

　　關于對融匯通網絡服務股份有限公司、劉濤、汪國梁采取出具警示函措施的決定

　　〔2020〕1號

　　融匯通網絡服務股份有限公司、劉濤、汪國梁：

　　經查，融匯通網絡服務股份有限公司（以下簡稱公司）未在2019年會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露中期報告。劉濤作為時任公司董事長、總經理，汪國梁作為時任公司董事會秘書、財務總監，未能忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時。

　　公司及上述兩名責任人的行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第二十條、第二十二條的規定。

　　依據《非上市公眾公司監督管理辦法》第五十六條、六十二條的規定，我局決定對公司及兩名責任人采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司董事、監事和高級管理人員應認真學習證券法律法規，忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時。

　　如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　青島證監局

　　2020年1月16日