中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月5日訊 福建證監(jiān)局近日對(duì)東興證券明溪新大路營(yíng)業(yè)部員工黃迪群出具警示函。

　　據(jù)悉，黃迪群在東興證券明溪新大路營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間存在為客戶融資提供便利的行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條，福建證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并要求其認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項(xiàng)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利的行為。

　　以下為全文：

　　關(guān)于對(duì)黃迪群采取出具警示函措施的決定

　　黃迪群：

　　經(jīng)查，你(身份證號(hào)：359001xxxxxxxxxxxx)在東興證券股份有限公司明溪新大路營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在為客戶融資提供便利的行為。

　　上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第十三條第(六)項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局

　　2019年7月2日